合规风控实现垂直管理 助力公司稳健科学发展
7月5日下午，国信弘盛创业投资有限公司在国信证券大厦28楼会议室召开风险管理负责人履职沟通会。国信证券首席投资官、国信弘盛董事长袁超，国信证券风险管理总部、合规管理总部相关负责人出席会议。国信弘盛高管团队、主要部门负责人以及风控合规部门全体员工近30人参加了会议。会议由国信弘盛总裁龙涌主持，北京、上海设视频分会场。
国信证券风险管理总部副总经理、国信弘盛监事胡济荣介绍了母公司向弘盛公司提名风险管理负责人的背景情况。为了落实证券业协会在2016年12月30日发布的《证券公司全面风险管理规范》，实现子公司风险管理工作的垂直管理，经国信证券首席风险官提名、弘盛公司董事会聘任，公司在今年6月30日任命邱时烽为风险管理负责人，作为公司高管分管风控、合规工作。子公司风险管理负责人在证券公司首席风险官指导下开展工作，首席风险官对其工作考核的权重不低于50%。胡济荣副总经理强调，母公司通过提名风险管理负责人，把子公司的风险管理逐步纳入统一体系，这是国信证券对旗下三家全资子公司的统一要求，希望大家充分理解相关监管背景；同时希望子公司风险管理负责人与母公司保持顺畅、及时的沟通，落实好母公司全面风险管理的总体目标。
国信证券合规管理总部总经理助理秦曲介绍了邱时烽的专业背景和工作履历等情况。邱时烽毕业于国内著名的政法类高校，先后在央企下属公司法务部门、全国知名律所工作，具备较为丰富的法务、风控经验。邱时烽加入国信证券之后，主要从事与大资管业务对接的合规管理工作，鉴于其良好的专业背景、工作态度和业务能力，以及与弘盛公司业务的衔接，母公司提名邱时烽为弘盛公司风险管理负责人，全面负责国信弘盛的风险管理工作。
在通报有关情况之后，邱时烽做了自我介绍和表态发言。邱时烽对于担任国信弘盛风险管理负责人一职深感责任重大，表示将以“勤勉尽责”四字鞭策自己，落实好监管部门和母公司关于全面风险管理的各项要求，确保风险可测、可控、可承受，全力支持子公司业务平稳、健康发展，不辜负母公司、子公司各位领导、同事的信任。
国信弘盛董事长袁超对邱时烽的加入表示热切欢迎，希望国信弘盛全体员工充分理解母公司提名风险管理负责人的有关背景情况，支持风险管理负责人开展好工作。袁超董事长还从风险管理负责人的岗位内涵、投资部门与风控合规部门之间的关系、培养和提升公司意识和包容文化等方面谈了三点感想。
首先，袁超董事长通过三个关键词，谈到自己对风险管理负责人这一岗位内涵的理解。一是“风控”。任何企业都有风控要求，包括战略风险、财务风险、运营风险、操作风险等风险的管控。同时，对于金融投资企业而言，其主营业务就是管理风险、控制风险。所以，国信弘盛作为金融投资企业，风险管理具有双重属性，既要管理好业务的投资风险，也要管理好公司的经营风险。二是“合规”。在所有国民经济领域，金融行业在风控、合规方面要执行更加严格的自律，也是监管最严厉的行业，所以要定规立矩，做到遵守规则、尊重规矩、遵循规律，只有这样才能真正实现合规运营。三是“全面”。风险管理负责人要全面负责公司风险管理工作，把风险管理贯穿到公司运营的各个环节、各个方面、各个合作。
其次，袁超董事长通过“油门”和“刹车”的比喻，强调了厘清前台业务部门与风控合规部门之间关系的重要性。一方面，业务部门只有严格执行风控合规要求，才能提高项目投资的成功率，减少失败案例，避免因违规而受处罚，从而直接或间接地提高投资业绩。另一方面，风控合规部门要站在促进业务发展的角度上思考问题，在规避风险、减少投资损失方面多提建设性意见，少说“不能办”，多想“如何办”。只有这样，业务部门与风控合规部门才能相得益彰，和谐共处，一起为弘盛发展做贡献。
最后，袁超董事长通过分享自己对香港回归二十周年阅兵仪式的观后感，提示大家注意受检阅部队在应答习总书记“同志们好”的问候时，口号首次改成“主席好”，这种改动的目的正是为了突显国家意识。同样，对于企业而言，则要注重培育、强化公司意识。公司上下在思考问题或者做决策时，首先要本着公司利益至上的原则，处处从维护公司利益、形象和声誉出发。只有把公司意识理解透了，我们出台的政策方案才能既兼顾公司近期经营目标，又能考虑到公司的长远发展；既兼顾公司现有的、成熟的业务，也考虑到公司战略布局和提前投资。袁超董事长还通过美国“熔炉文化”对其大国、强国地位的关键作用，混血儿基因互补与融合、器官移植排斥反应的抑制等社会学、生物学事例，探讨了包容性对于大到一个国家、小到一个组织的重要性，要求国信弘盛进一步培养和提升包容文化，把新鲜血液、新战略、新举措等创新性因素包容进来，推动公司经营管理再上一个台阶。
袁超董事长表示，当前国信弘盛进入发展转型的新阶段，风险管理负责人正式上任履职，既能与国信证券风控、合规、内核等相关职能部门更好地衔接，又能把国信证券优秀的风险管理经验、做法引入到国信弘盛，有助于国信弘盛整体管理水平的进一步提升。我们有充分的理由相信，国信弘盛在行业的品牌形象和行业地位将会进一步确立和提升，并且为国信证券创造更加丰厚的价值。